基金从业人员后续培训常见问题及解答

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12月6日,基金业协会发布《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》,协会将统一管理并维护从业人员后续职业培训信息。

其中规定:从业人员未按时完成后续职业培训的,将依据有关自律规则当年度对相关人员采取“书面警示”、“要求强制参加培训”等自律措施;至次年6月30日前仍未进行整改的,将对相关人员进行异常标识并对外公示;连续三年未达到后续培训要求的将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。

1、哪些人需要完成后续培训?

已经取得基金从业或销售业务资格的自注册第二年起,每年度应完成不少于15个学时的后续培训。

2、怎么才算有从业资格?还没有找到机构注册从业资格的要不要做后续培训?

这里的注册是指考试通过之后正式在入职一家私募机构,由机构在从业人员系统里注册基金从业资格。

不需要。还没有找到机构注册的,也就是还没有从业资格证,不需要做远程培训,如果四年内没有找到机构注册,就需要重新参加考试。

3、2018年注册的,当年要不要完成15个学时?

不需要。基金业协会的通知里已说明:已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起,每年度应完成不少于15学时的后续职业培训。

2018年注册的,当年不需要做后续培训,之后的一年开始完成每年15个学时就可以了。

4、没有按时完成后续培训会有什么后果?

当年没有完成的,次年6月30日前还没有进行整改的,会对相关人员异常公示,连续三年未达到后续培训要求的将会被“取消基金从业资格”。

5、后续培训是不是就是年检?可以第两年一起补完30个学时吗?

不是。后续培训是一年15个学时,年检是两年30个学时,两年检一次。这里是两个概念,因此也不可以两年一起补30个学时。

已在系统中注册的人员,均可查询后续培训情况 综合查询——〉培训查询——〉学员培训情况查询。系统中查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟。

6、后续培训怎么补?有哪些方式?

(3)参加各会员单位、其他专业培训机构组织的培训(相关法律法规、专业知识等)。

以上(1)(2)项涉及的培训学时由协会导入从业人员管理平台,查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟;(3)项涉及的培训学时,会员单位需通过协会从业人员管理平台中培训管理栏目进行申报,并通过附件上传培训相关证明材料,如培训讲师课件、签到表等,协会审核通过后,可计入选修学时(每人每年度不超过3个学时)。

从业人员除参加协会组织的面授培训或远程培训以外,参与协会组织的面授或远程培训授课、参与基金从业资格考试命题审卷的,当年度可豁免不超过5学时后续职业培训。

7、后续培训收费吗?怎么收取?

①自2018年9月1日起,协会远程培训系统收费课程统一调整为15元/学时;当机构及团体一次性购买达1200学时,远程培训收费优惠为12元/学时,课程内容由机构或学员在已上线课程中按需选择。

基金从业人员继续教育网站图片

8、年检在哪里查询?系统里查询不到人员信息是怎么回事?

没有信息有两种可能,第一种是,没有录入相关人员的信息,第二是,本年度没有需要参加年检的人员,第三就可能是系统延迟。

注册基金从业资格后,可以参加基金业协会组织的面授或远程培训,并通过所在机构参加基金从业资格年检。基金从业资格证书后续培训一般是学习,有面授培训和远程培训两种形式。

学习内容不难,内容包括法律法规与职业道德、内部控制与合规管理、基金投资管理、基金运作管理、基金销售管理、创新业务和其他课程。旨在保证和提升从业人员的技术知识、专业技能和胜任能力。

基金从业人员培训系统图片

12月6日,基金业协会下发《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》,很多小伙伴都搞不清楚什么时候要做后续培训?每年要完成多少个学时?如果参加远程培训?积募给大家来划一下几个重点。

1.已经取得基金从业或销售业务资格的自注册第二年起,每年度应完成不少于15个学时的后续培训。

这里的注册是指考试通过之后正式在入职一家私募机构,由机构在从业人员系统里注册基金从业资格。

也就是说,18年注册的,当年不需要做后续培训,之后的一年开始完成每年15个学时就可以了。

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