基金从业人员学分要求_基金从业人员学历要求_忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到

基金从业人员学历要求图片

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1.从业人员在服务的过程中,不符合客户至上要求的是()。WYl帝国网站管理系统

2019年基金从业资格考试合格分数线:基金从业资格考试实行百分制,60分为成绩合格分数线。

《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定,取得基金从业资格的人员达到法定人数是设立管理公开募集基金的基金管理公司必须具备的条件之一。同时,《证券投资基金管理公司管理办法》第6条也规定,持有基金从业资格是基金管理公司的设立条件之一。有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格。

2.申请基金托管资格的商业银行是否需要基金从业资格?

《中华人民共和国证券投资基金法》第33、34条规定,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数是担任基金托管人应当具备的条件条件之一。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。 《证券投资基金托管业务管理办法》第8条规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备的条件包括:基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2;拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的'执业人员不少于8人,并具有基金从业资格,其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。

3.可以认定为具有私募基金从业资格的情形有哪些?

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1、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。

2、( )指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

3、下述各项中( )不是道德的特征。

4、( )是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

5、关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是( )。

6、某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了( )职业道德要求。

7、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下说法正确的是( )。

8、某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息,从而推高公司的股价,以使自己运作的投资基金获利,以下表述错误的是( )。

9、基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息,于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票,这种行为违反了( )原则。

10、下述各项中( )不是道德与法律的区别。

11、法律是由国家制定或认可的一种行为规范,而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范,既可以是成文的,也可以是不成文的,体现了道德与法律的( )。

12、以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是( )。

13、关于客户利益优先的职业道德要求,以下错误的行为是( )。

14、甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲突,并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股,而用其管理的其他基金投资,甲的行为违反了( )要求。

15、忠诚尽责是调整基金从业人员与( )之间关系的职业道德规范。

16、( )是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

17、忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到( )。

基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。

为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。

基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

对于在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员,通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》、或科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目三《私募股权投资基金基础知识》、或科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金》,或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册;

通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金销售业务资格注册。

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