基金从业证书怎么挂到公司

自2003年起,基金从业资格作为证券从业资格体系的一部分,一直由中国证券业协会组织相关考试及资格管理工作。2012年6月,中国证券投资基金业协会成立,成为与中国证券业协会平行、同样接受证监会监督管理和业务指导的独立法人社团。根据《证券投资基金法》第一百一十一条第(四)款的授权,基金行业协会制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

2015年1月财政部、发改委正式发文批准基金从业资格考试项目立项。自2015年7月起,基金从业资格考试正式从中国证券业协会移交到中国证券投资基金业协会,作为基金行业的入门考试。

哪些人须考,哪些人可以考?

《证券投资基金法》自2012年修订颁布以来明确规定基金从业人员应当具备基金从业资格,包括基金管理人、基金托管人的高管,同时,管理人和托管人设立都要求取得从业资格的人员达到法定人数。

此外,《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等申请基金销售业务资格,也需要有一定人数具备从业资格,且基金销售业务的部门管理人员必须具备。

今年2月5日公告,明确了私募基金管理人高管人员需要具备基金从业资格的相关要求。

非从业者也可以参加考试,通过考试后可通过每年参加协会培训保持资格。

要考哪些科目?如何才算真正拿到从业资格?

为不断适应行业发展和人才储备的需要,进一步提高考试内容针对性,基金业协会于今年9月增设了科目三《私募股权投资基金基础知识》考试科目。所有考生都必须报考科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》,然后在科目二《证券投资基金基础知识》和科目三中任选一项报考,通过后均可获得基金从业资格的注册条件。

获得基金从业资格注册条件后,从业人员还须要通过所在机构向基金业协会提交注册,才算真正取得基金从业资格。

考完一次就“一劳永逸”了吗?

基金从业资格考试成绩4年有效,通过所在机构注册成为基金从业人员后,每年还须参加规定数量的面授培训或远程培训来维持资格。基金业协会远程培训系统已于今年9月份完成升级,可实现个人在系统中注册学习、更新知识。

如何报名?

为方便考生,考试分为全国统考和预约考试。

报考全国统考的可采取网上报名方式,通过中国证券投资基金业协会官网提供的报名链接进行报名,也可直接登录报名网站(http://baoming.amac.org.cn:10080/site)按照要求报名。

报考预约考试的,须要先通过预登记报名填写基本信息并上传所在机构盖章的《高管任职证明》(见附件模板),经审核通过符合报名条件的,可以正式报名预约考试机位。预约式考试机位有限,每场限定报名名额,先报先得,额满为止。

此外,为方便各地考生,协会在按计划举办全国48个城市的统考基础上,自今年4月起将预约式考点范围从4个城市扩大到18个城市。

如何备考?

基金业协会组织专家就编写过两本教材、一本知识汇编,《证券投资基金(上下册)》、《股权投资基金基础知识与法律法规汇编》,前两本是由高等教育出版社出版,已经发售38.5万余套;股权的这本汇编是在今年9月由中国金融出版社出版,1个月销量4.5万余册,股权的考试正式教材正在抓紧编写中,预计将在明年考试前面市。

协会透露,考试大纲是考生复习备考的主要依据,协会对三个科目都制作了考试大纲,列明了知识点,清晰对应教材的具体章节。所有考试试题均出自大纲中所列的知识点。考纲在每次的考试公告中以附件形式发出,并通过考试报名系统、协会网站和微信公众账号等途径对外公布。

考试会越来越侧重考量考生的实际应用能力,摒弃死记硬背的出题模式和内容,应知应会。

协会方面强调,协会和考试机构没有与任何培训机构开展培训课程。任何以协会或考试机构名义开设的培训班、发放的培训教材都不是真实可靠的。

考试通过率高吗?

基金从业资格考试堪称史上最火的从业资格考试。自去年9月重新启动以来,到今年9月底累计报名参加人数达到116万人,报考科次205余万,考试平均通过率约50%。仅今年4月全国统考就有31.3万考生参加,私募从业人员报考近8万,达到历史峰值。

今年9月协会增设科目三私募股权考试,同样受到热捧,首次报考人数达7万,总体通过率53.09%。

协会表示,50%左右的通过率符合预期,也体现了从业资格考试的含金量。

除了考试,还能如何获得基金从业资格证?

协会对已在行业工作多年并具有资深经历的私募基金管理人高管人员进行差异化管理,还可以选择通过资格认定和少考一门的方式获得。

资格认定须要符合一定的条件,并须要2位业内知名人士推荐,具体可见(问答九、问答十一),5月以来有92人通过这种方式取得资格。

符合最近三年从事投资管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的,或已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员的可以免考一门,只需再通过科目一,《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试并提交相关认定材料即可取得基金从业资格。

考试舞弊怎么处理?

截至2016年9月底,协会已惩处基金从业资格考试违纪人员累计达737人。处罚是取消当场考试成绩,并罚1至3年禁考;在协会网站发布违纪公告进行通告批评;将违纪行为通知所在单位;将违纪行为记入考生个人诚信档案等违纪处分。同时所有违纪考生的处罚信息与证券、期货行业实现信息共享,禁考期内将无法参加证券、期货从业资格考试。

基金从业资格考试是属于国家级考试,《刑法(修正案九)》将组织作弊、买卖作弊设备、买卖考题、替考等作弊以及帮助作弊行为纳入刑法范畴,在国家级考试过程中组织作弊情节严重的,将根据情形给予七年以下有期徒刑,并处罚金。

(责编:章斐然、李海霞)

第一条 为规范企业年金基金管理机构资格认定工作,根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和国家有关规定,制定本办法。

第二条 本办法所称企业年金基金管理机构,是指从事企业年金基金管理业务的法人受托机构、账户管理人、托管人和投资管理人等补充养老保险经办机构。

第三条 从事企业年金基金管理业务的机构,必须根据本办法规定的程序,取得相应的企业年金基金管理资格。

劳动保障部负责企业年金基金管理机构资格认定。

第四条 申请企业年金基金管理资格的机构(以下简称申请人)应当按照本办法附件规定的内容与格式,向劳动保障部提出书面申请。

第五条 法人受托机构应当具备下列条件:

(一)经国家金融监管部门批准,在中国境内注册;

(二)具有完善的法人治理结构;

(三)取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数;

(四)具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施;

(五)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

(六)近3年没有重大违法违规行为;

(七)国家规定的其他条件。

第六条 账户管理人应当具备下列条件:

(一)经国家有关部门批准,在中国境内注册的独立法人;

(二)具有完善的法人治理结构;

(三)取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数;

(四)具有相应的企业年金基金账户管理信息系统;

(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金账户管理业务有关的其他设施;

(六)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

(七)国家规定的其他条件。

本条第(四)项规定的企业年金基金账户管理信息系统规范,由劳动保障部另行制定。

第七条 托管人应当具备下列条件:

(一)经国家金融监管部门批准,在中国境内注册的独立法人;

(二)净资产不少于50亿元人民币;

(三)取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数;

(四)具有保管企业年金基金财产的条件;

(五)具有安全高效的清算、交割系统;

(六)具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金托管业务有关的其他设施;

(七)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

(八)国家规定的其他条件。

商业银行担任托管人,应当设有专门的基金托管部门。

第八条 投资管理人应当具备下列条件:

(一)经国家金融监管部门批准,在中国境内注册,具有受托投资管理、基金管理或者资产管理资格的独立法人;

(二)具有完善的法人治理结构;

(三)取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数;

(四)具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金投资管理业务有关的其他设施;

(五)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

(六)近3年没有重大违法违规行为;

(七)国家规定的其他条件。

第九条 劳动保障部对申请人提出的申请,应当根据下列情况分别作出处理:

(一)申请材料存在可以当场更正错误的,应当允许申请人当场更正;

(二)申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当场或者在5个工作日内1次告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知的,自收到申请材料之日起即为受理;

(三)申请材料齐全、符合法定形式,或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的,劳动保障部应当受理申请人申请。

劳动保障部受理或者不受理申请人申请,应当出具加盖劳动保障部专用印章和注明日期的书面凭证。

正在接受司法机关或者有关监管机关立案调查的机构,在被调查期间,劳动保障部不受理其申请。

第十条 劳动保障部受理申请人申请后,应当组建专家评审委员会对申请材料进行评审。评审委员会专家按照专业范围从专家库中随机抽取产生。专家库由有关部门代表和社会专业人士组成。

专家评审委员会对申请人申请材料按照分期分类的原则进行评审,所需时间由劳动保障部书面告知申请人。

第十一条 劳动保障部认为必要时应当指派2名以上工作人员,根据申请人申请材料对申请人进行现场检查。

第十二条 劳动保障部根据专家评审委员会评审结果及现场检查情况,会商中国银监会、中国证监会、中国保监会后,认定企业年金基金管理机构资格,并于认定之日起10个工作日内,向申请人颁发《企业年金基金管理资格证书》。证书制式由劳动保障部统一印制。

对于未取得企业年金基金管理资格的申请人,由劳动保障部书面通知,说明理由并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第十三条 劳动保障部会同中国银监会、中国证监会、中国保监会,在全国性报刊上公告取得企业年金基金管理资格的机构。

第十四条 企业年金基金管理机构的资格证书有效期为3年,期限届满前3个月应当向劳动保障部提出延续申请。

第十五条 有下列情形之一的,劳动保障部应当办理企业年金基金管理机构资格的注销手续:

(一)企业年金基金管理机构资格有效期届满未延续的;

(二)企业年金基金管理机构依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或者被依法接管的;

(三)企业年金基金管理机构资格被依法撤销的;

(四)国家规定的应当注销企业年金基金管理机构资格的其他情形。

劳动保障部办理企业年金基金管理机构资格的注销手续后,会同中国银监会、中国证监会、中国保监会,在全国性报刊上公告。

第十六条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的,劳动保障部不予受理或者不予认定企业年金基金管理机构资格,并给予警告;申请人1年内不得再次申请企业年金基金管理机构资格。

第十七条 申请人采用贿赂、欺诈等不正当手段取得企业年金基金管理机构资格的,劳动保障部会商中国银监会、中国证监会、中国保监会后取消其资格;申请人3年内不得再次申请企业年金基金管理机构资格;构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任。

第十八条 劳动保障部建立健全企业年金基金监管制度,定期或者不定期对有关机构企业年金基金管理运营情况进行监督检查。

第十九条 本办法自2005年3月1日起施行。

附件:企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式(略)

近期不管是公募基金还是私募基金,各位大佬都在晒成绩,这引起曾经在某证券公司工作过的陈小姐的不屑,“姐03年就考过了,当时考了90多分。”据了解,像陈小姐这样早年通过《证券投资基金基础知识》的小伙伴有不少。现在,这些人都成了“香饽饽”。

2017年7月前报备都认可

近期风风火火的基金从员资格考试吸引了在一家外贸公司供职的陈小姐。陈小姐说,“考个六七十分,有什么好晒的!当年姐姐可是考了90多分。”

小陈2003年供职于一家证券公司,当时根据公司要求,必须通过证券从业资格考试,其中就有一门就是《证券投资基金基础知识》。她当时一次性就考过了。

像小陈这类情况,《金证券》记者咨询基金行业协会相关人士,该人士表示,只要2017年7月之前都可以凭成绩去基金业协会注册基金从业资格。

不过,由于陈小姐目前的工作单位并非中国基金行业协会注册会员,因此,陈小姐2017年以后需要参加基金行业协会组织的后续培训,维持成绩的有效性;超过四年未在相关机构任职人员,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。

有证人士成为“香饽饽”

因为科目二的通过率不超过30%,有证人士成为香饽饽。

一私募行业人士向《金证券》记者坦承,“现在只要谁有证的,到我们公司,我们是热烈欢迎。”该人士坦承,私募投资者看中的就是私募机构的专业性,如果知道公司只有一两个人是持证的,那会怎么想呢?

对于“挂靠费”,该人士表示“面聊,肯定不会低”。

北京一家公募基金市场部人士告诉《金证券》记者,此前公司就有规定,对于所有从业人员必须要拿到证。该人士说,“目前,有许多高校在校生也会考取基金从业资格,对于这样的人才,我们公司肯定会优先考虑。”

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