关于证券公司从业人员兼职的相关法律规定(附证券从业人员禁止性规定)

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2、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是(). Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力 Ⅱ.基金管理公司...

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从事任何职业都要讲职业道德,那么,基金从业人员应该怎么去了解职业道德的特征呢?下面yjbys考试网小编为大家整理了基金从业考试知识点:职业道德的特征。

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1、职业道德具有特殊性

任何职业道德,都在不同程度上体现着一般社会道德的要求,职业道德是一般社会道德在职业活动中的具体化。职业道德与职业活动、职业关系密切相关。

2、职业道德具有继承性

从职业道德的发展轨迹来看,与一般社会道德一样,具有历史的继承性。

3、职业道德具有规范性

一般社会道德和其他领域道德如社会公德和家庭美德等规范,一般没有关于行为后果的内容;而职业道德规范,通常都规定了违反规范的.处罚措施,具备了近似于法律的规范结构。违反职业道德规范,除了要受到社会舆论谴责等道德性的约束之外,往往还要受到规范本身所明确规定的惩罚措施的制裁。

4、职业道德具有具体性

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证券行业里面的兼职问题一直存在,但大多数券商并没有引起太大的重视,本文综合券商合规小兵及证券法相关内容,敬请从业人员认真学习。

1.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。(《证券法》第一百三十三条,请点击查看条文内容)

2.证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的,应自有关情况发生之日起5日内向相关派出机构报告。(《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法(2012年修订)》第三十七条)

3.证券公司应披露现任董事、监事和高级管理人员的简要工作经历。董事、监事和高级管理人员在股东单位及除股东单位外的其他单位任职或兼职情况,包括其职务及任职期间。(《证券公司年度报告内容与格式准则(2013年修订)》第四十条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2015年修订)》第五十三条)

1.证券公司法定代表人应当专职,不得在其他经营性机构兼任职务。(证券公司行政许可审核工作指引第3号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十五条的适用)

2.证券公司的董事长、副董事长可以担任子公司的董事、监事、董事长、副董事长、执行董事或法定代表人。(《证券公司行政许可审核工作指引第11号——证券公司董事、监事和高级管理人员任职的有关规定》)

3.董事长和总经理由同一人担任时,独立董事人数不得少于董事人数的四分之一。(《证券公司行政许可审核工作指引第11号——证券公司董事、监事和高级管理人员任职的有关规定》)

4.子公司的董事会成员、经理层高管人员可以担任作为子公司控股股东的证券公司的董事。(《证券公司行政许可审核工作指引第11号——证券公司董事、监事和高级管理人员任职的有关规定》)

5.任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。(《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法(2012年修订)》第三十七条)

1.证券公司的监事会主席、监事会副主席、监事可以担任子公司的董事长、副董事长、董事、监事会主席、监事会副主席、监事或者法定代表人。(《证券公司行政许可审核工作指引第11号——证券公司董事、监事和高级管理人员任职的有关规定》)

2.证券公司监事应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的任职条件。证券公司可以聘请外部专业人士担任监事。(《证券公司治理准则》第四十六条)

1.证券公司高管人员最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。“其他营利性机构”,是指证券公司参股的公司以外的营利性机构。(《证券公司治理准则》第五十七条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法(2012年修订)》第三十七条、关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第39条适用问题的答复意见)

2.证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的,不受上述限制,但应当遵守中国证监会有关规定。(《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法(2012年修订)》第三十七条、关于方正证券对《证券公司行政许可审核工作指引第11号-证券公司董事、监事和高级管理人员任职的有关规定》部分内容理解的答复意见)

3.证券公司的总经理可以担任子公司的董事、监事、董事长、副董事长、执行董事或法定代表人。(《证券公司行政许可审核工作指引第11号——证券公司董事、监事和高级管理人员任职的有关规定》)

4.证券公司除总经理以外的高管人员可以担任子公司的董事、监事、董事长、副董事长、执行董事、监事会主席、监事会副主席、高管人员或者法定代表人。(《证券公司行政许可审核工作指引第11号——证券公司董事、监事和高级管理人员任职的有关规定》)

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