2018基金从业考试《证券投资基金》练习题精选(一)

1.企业破产时,以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()

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【答案解析】本题考查GIPS特点。Ⅳ错误,除成立未满5年的投资管理机构外,所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩,并于此后每年更新业绩,一直汇报至10年以上的业绩。参见教材(上册)P473-474。

【答案解析】本题考查GIPS输入数据的相关规定。选项D错误,对固定收益类等应计利息的证券,必须采用权责发生制。参见教材(上册)P474。

GIPS收益率计算规定,自2010年1月1日起,必须至少( )个月一次计算组合群收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

【答案解析】本题考查GIPS收益率计算的相关规定。自2010年1月1日起,必须至少每月一次计算组合群收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。参见教材(上册)P474。

【答案解析】本题考查全球投资业绩标准。Ⅳ错误,自2010年1月1日起,组合须至少每月度进行一次实际估值,并在所有出现大额对外现金流的日子进行实际估值。Ⅴ错误,为了增加投资管理机构符合GIPS标准的可信性,机构可自愿聘请独立第三方审计公司,审计GIPS合规情况。参见教材(上册)P473-476。

【答案解析】本题考查场内证券交易场所。在我国,根据《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。参见教材(下册)P39。

【答案解析】本题考查场内证券交易场所。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。参见教材(下册)P39。

【答案解析】本题考查证券登记结算机构。根据自律管理的要求,证券登记结算机构须采取以下措施保证业务的正常运行:一是要制定完善的风险防范机制和内部控制制度;二是要建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;三是要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系;四是要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。参见教材(下册)P39-40。

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